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2021年精选层1月统计月报:摘牌细则出台,同成医药成首家过会后撤回申请企业

导语
新三板精选层“后备军”进一步扩容,一月新增21家备战企业,截至1月底累计达到341家,其中已有45家成功跻身精选层,但另一方面也有45家企业打退堂鼓、拟终止审查。

精选层挂牌企业持续增长!

新三板精选层“后备军”进一步扩容,一月新增21家备战企业,截至1月底累计达到341家,其中已有45家成功跻身精选层,但另一方面也有45家企业打退堂鼓、拟终止审查。

伴随精选层扩容,新三板针对终止挂牌企业加强监管力度!1月31日,证监会、全国股转公司分别发布关于完善新三板摘牌的《指导意见》、《实施细则》征求意见稿

《指导意见》结合新(xin)三板市场(chang)特点,建立主动终止(zhi)挂(gua)牌(pai)(pai)、强制(zhi)终止(zhi)挂(gua)牌(pai)(pai)的(de)基本制(zhi)度框架,明确了(le)终止(zhi)挂(gua)牌(pai)(pai)后有(you)(you)关监(jian)管安排,同(tong)时进一(yi)步落实终止(zhi)挂(gua)牌(pai)(pai)工作要求,构建有(you)(you)进有(you)(you)出(chu)、优胜(sheng)劣汰的(de)市场(chang)生态。市场(chang)分析,细则(ze)的(de)出(chu)台将使新(xin)三板企业终止(zhi)挂(gua)牌(pai)(pai)有(you)(you)章(zhang)可循。

【2021年首月迎4家精选层公司】

2021年1月份,精(jing)(jing)选(xuan)层(ceng)申(shen)报依旧火热(re),新增21家(jia)备战(zhan)企(qi)业(ye),但(dan)同时,也有10家(jia)公司表示将终(zhong)止精(jing)(jing)选(xuan)层(ceng)小IPO。月内,6家(jia)企(qi)业(ye)通过证监会核(he)准(zhun),5家(jia)成功(gong)发行,4家(jia)登陆精(jing)(jing)选(xuan)层(ceng)。

1、新增备战(zhan)企业

2021年(nian)拉(la)开(kai)大幕(mu),新年(nian)首(shou)月即迎来21家(jia)新三板精(jing)选层备战企(qi)业(ye),较上月的27家(jia)环比下降22.22%。其(qi)中,包含3家(jia)A股转(zhuan)回企(qi)业(ye)。

据悉,泰达新材(430372.OC)原拟A股IPO,并于2018年11月15日在安徽证监局办理辅导备案。现经综合考虑自身实际情况,公司于2021年1月6日向安徽证监局提交了将A股IPO变更为在精选层挂牌的申请。

第二家A股转回企业为杰外动漫(835948.OC),主营动漫和幼教IP的运营业务。公司曾于2017年12月与民生证券签署了上市辅导协议,并在北京证监局完成备案;后由于战略发展需要,辅导双方于2018年12月27日解除了《辅导协议》。

鼎欣科技(870840.OC),则是创业板改道精选层。据了解,鼎欣科技是一家信息技术服务、软件开发服务及行业解决议案服务提供商,公司2018年、2019年财务数据符合精选层入层标准一。

此外,还有一家更换辅导机构、重新申报精选层的公司。今年一月,创新股份(837935.OC)称因公开发行计划调整,终止了申万宏源的辅导,随后选聘国元证券担任辅导机构,并于1月28日向浙江证监局提交了精选层辅导备案登记材料。

2、审核状态

今年(nian)1月(yue),总共9家企业“快马加鞭”进入新的审核阶段。

其中,“已问询”新增五新隧装(835174.OC)、浙伏医疗(837891.OC)2家企业;

而新受理的公司只有德瑞锂电(833523.OC)。据悉,该公司于2021年1月18日通过广东证监局辅导验收,时隔一周便收到了全国股转公司出具的《受理通知书》。

今年1月份,全国股转系统挂牌委未召开审议会议,因此也没有精选层“上会”企业。

值得一提的是,新增6家企业通过证监会核准,分别是利通科技(832225.OC)、齐鲁华信(830832.OC)、德源药业(832735.OC)、华维设计(833427.OC)、同力股份(834599.OC)、长虹能源(836239.OC)。上述6家企业距离“小IPO”只差临门一脚!

3、申购与挂牌

1月份,共有5家企业完成(cheng)精选(xuan)层(ceng)小IPO,4家企业成(cheng)功在精选(xuan)层(ceng)挂牌交(jiao)易(yi)。

本月,驱动力(838275.OC)、华维设计(833427.OC)、长虹能源(836239.OC)、同力股份(834599.OC)、德源药业(832735.OC)5家企业相继完成小IPO发行工作。

其中,长虹能源发行价最高,达到22.58元/股,预计募资2.35亿元。就发行规模而言,同力股份拔得头筹,发行价格也比较亲民,仅10元/股,募资金额达5亿元。

总体而言,5家企业网上发行的中签率都较高。

同力(li)股(gu)份本次发行共有3.58万户(hu)申购、2.74万户(hu)获配,网(wang)上中签(qian)率(lv)高达(da)25.85%,创(chuang)造了(le)截至1月底已公(gong)开(kai)发行的(de)(de)49家公(gong)司中最高记录(lu)!其(qi)次是中签(qian)率(lv)6.50%的(de)(de)华维(wei)设计,第(di)三名德源药业中签(qian)率(lv)5.22%。

此外,4家精(jing)选层(ceng)“转正”企(qi)业也值(zhi)得(de)关注。

三元基因(837344.OC)、同惠电子(833509.OC)、盖世食品(836826.OC)3家企业赶在2020年收尾前火急火燎地完成了小IPO,为在新的一年率先登陆精选层提供了便利,成为2021年挂牌精选层的头三家公司。

驱(qu)动(dong)力(838275.OC)则是唯一一家在1月份(fen)内完成小IPO、及(ji)挂牌工作的精选层(ceng)公(gong)司(si)。

4、终(zhong)止审查(cha)及(ji)撤回

2021年1月,共有10家企业拟终止精选层小IPO申请,主动撤回审查文件。

其中,联迪信息(839790.OC)、金越交通(831150.OC)均为A股转回公司。联迪信息原拟创业板IPO,金越交通志在冲A,却不料在辅导期间意外“邂逅”精选层开板,于是两家公司不约而同加入了精选层辅导大军。今年一月,两家公司又出奇一致地提出终止精选层小IPO,令人唏嘘。

如果说主动撤回尚是各有谋划,那因“触发降层”而无缘精选层就是实属无奈了。小白龙(831015.OC)、康之家(834888.OC)就是其中代表,两家公司甚至尚未来得及进行辅导备案,就因连续60日股价低于面值而触发即时降层情形,陷入不符合精选层申报标准的危机,只能被迫终止。

此(ci)外(wai),本月惊现精(jing)选(xuan)层首家(jia)过(guo)会后撤材料企业!

据了解,同成医药(837062.OC)于2020年11月27日过会,但随后却在12月17日、30日连遭全国股转公司2次追问,被要求说明违规事项整改情况、是否还存在其他会后重大事项等。

1月15日,同成医药发布公告称(cheng),鉴于公司合(he)规生产规范运行时间较短(duan),考虑当前资本市场不同板块的(de)估(gu)值水平等,决定终止精(jing)选层(ceng)挂牌(pai)申(shen)请。

另一边,与(yu)其同日(ri)过会的驱动力,已于1月(yue)11日(ri)、25日(ri)先后完成发行(xing)与(yu)挂牌,行(xing)云流水地步入了(le)精选层。

【精选层后备军再扩容】

2021年(nian),精选层大踏步迈入新的一年(nian),又会有怎样的表现呢?

1、总体概况

据(ju)资(zi)本邦(bang)研究院不(bu)完全统计,截至(zhi)2021年1月底,新(xin)三(san)板精(jing)选(xuan)层(ceng)备战公司(si)(si)累计达(da)到341家(jia),其中45家(jia)得以(yi)进入精(jing)选(xuan)层(ceng),但执(zhi)意退出的公司(si)(si)也有45家(jia)(不(bu)含创新(xin)股份)。一(yi)进一(yi)退,竟旗鼓相当。

目前,尚有173家备战企业正处于辅(fu)(fu)导阶(jie)段,其中,一月(yue)份(fen)新增辅(fu)(fu)导企业21家。

而(er)在完成辅导、向(xiang)股转公司提交申报的121家(jia)(jia)企业中(zhong),1家(jia)(jia)处于“已受理”状态(tai);5家(jia)(jia)“已问询(xun)”;14家(jia)(jia)终(zhong)止(zhi)审(shen)查(cha);50家(jia)(jia)处于“中(zhong)止(zhi)”状态(tai),系因组织回复问询(xun)函或更新财务数据等(deng)原因;最(zui)后(hou),51家(jia)(jia)企业脱(tuo)颖(ying)而(er)出(chu),获中(zhong)国证监会核准(zhun)发行。

截至1月31日,共有49家(jia)(jia)(jia)完成(cheng)精(jing)选层小IPO发行工(gong)作,45家(jia)(jia)(jia)成(cheng)功跻身精(jing)选层队列。其(qi)中(zhong),一月份5家(jia)(jia)(jia)公开发行,4家(jia)(jia)(jia)挂牌。

2、所(suo)属层级

经统计(ji),上述(shu)341家(jia)(jia)企业中,冲击精选层的公(gong)司多(duo)以创新层为主,达(da)276家(jia)(jia),占(zhan)比(bi)依旧超八成;另(ling)外基(ji)础层20家(jia)(jia),占(zhan)比(bi)5.87%;已(yi)进入(ru)精选层的企业45家(jia)(jia),占(zhan)比(bi)13.20%。

3、转让(rang)方式(shi)

就转(zhuan)让方式而言,229家(jia)企业采用“集合竞(jing)价(jia)”,占(zhan)(zhan)比67.16%;67家(jia)企业为(wei)“做市”转(zhuan)让,占(zhan)(zhan)比19.65%;45家(jia)精选层(ceng)公司(si)均已变更交易方式为(wei)连续竞(jing)价(jia),占(zhan)(zhan)比13.20%。

4、行(xing)业划分(fen)

从(cong)行业(ye)来(lai)看(kan),拟申报精(jing)选层的企业(ye)主要来(lai)自信(xin)息技术(shu)、工业(ye)两(liang)大行业(ye),各有106家(jia)、89家(jia),各自占比(bi)31.09%、26.10%,合计占比(bi)超五成;“原(yuan)材(cai)料”领域也有39家(jia)企业(ye),占比(bi)11.44%。

5、地(di)域分布(bu)

据东(dong)财choice数据,广东(dong)、北(bei)京(jing)、江苏(su)、浙(zhe)江、上(shang)海是新三板挂牌(pai)企(qi)业最(zui)多的地区。其中,来自广东(dong)省(sheng)、北(bei)京(jing)市的挂牌(pai)企(qi)业均突破一千家(jia)(jia)(jia),分(fen)别(bie)达到(dao)1148家(jia)(jia)(jia)、1055家(jia)(jia)(jia);此外,来自江浙(zhe)沪的企(qi)业规模也不容小觑,分(fen)别(bie)为964家(jia)(jia)(jia)、703家(jia)(jia)(jia)、619家(jia)(jia)(jia)。

在申(shen)报(bao)精(jing)选(xuan)层方面,北京(jing)地(di)区独占(zhan)鳌头,申(shen)报(bao)企业达到51家(jia);申(shen)报(bao)企业数量第(di)二、第(di)三的地(di)区为江苏、广东,分别有43家(jia)、34家(jia)企业申(shen)报(bao)。

【新三板监管“再升级”,摘牌细则出台】

1月新三板市场,监管层监管力度“再升级”。1月31日,证监会、全国股转公司分别发布《关于完善全国中小企业股份转让系统终止挂牌制度的指导意见》(下称《指导意见》)、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则》(下称《实施细则》)征求意见稿,并向社会公开征求意见。可以预见《指导意见》与《实施细则》的出台将使新三板企业终止挂牌有章可循。

此次《指导意见》主要明确终止挂牌制度建设的基本原则及制度要点。《实施细则》主要优化主动终止挂牌条件和程序、完善强制终止挂牌情形和要求、健全投资者保护措施、明确终止挂牌专区相关安排等四个方面的内容,在现行未按时披露年报或半年报、无主办券商持续督导情形的基础上,新增12种强制终止挂牌情形。如,信息披露不可信;丧失持续经营能力;公司治理存在重大缺陷;企业存在重大违法违规行为等。

在(zai)业内人士看来,终(zhong)止挂牌的非上市(shi)公(gong)众(zhong)公(gong)司将在(zai)未来有(you)很好约束,更好地受广大投资者(zhe)的监督(du)和股(gu)转公(gong)司的监管,能更好地保障众(zhong)多外部中小股(gu)东(dong)的利益(yi)。

附:A股转回名单(dan)

头图来源:图虫

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